上海要素市場鏈接全球 國際金融中心建設進入新階段

中新網上海6月23日電 題:上海要素市場鏈接全球 國際金融中心建設進入新階段

  作者 高志苗

  上海證券交易所設立科創板並試點註冊制,「上海金」期貨產品上線芝加哥商品交易所,首批新設外商控股合資券商在滬開業,上海數據交易所揭牌成立,資本市場金融科技創新試點啟動……上海這五年,市場活力產生「全球鏈接」,國際金融中心建設行穩致遠,進入承上啟下的新階段。

  作為全球金融要素市場最齊備的城市之一,上海聚集了股票、債券、貨幣、外匯、黃金、期貨、票據、保險等各類金融要素市場。2021年上海金融交易總額突破2500萬億元(人民幣,下同)。

  改革創新永葆「新動能」

  改革創新為上海國際金融中心建設注入發展的不竭動力。2019年7月22日,上海證券交易所迎來首批25家公司登陸科創板,經過三年發展,截至2022年6月22日,科創板上市公司數已達428家,總市值超5.1萬億元。

  設立科創板並試點註冊制開闢了金融創新的「試驗田」,首家未盈利企業上市、首家紅籌公司上市、首家同股不同權公司上市……設立科創板並試點註冊制以來創造了中國資本市場多個「第一」。

  中歐國際工商學院金融與會計學教授芮萌告訴記者,「科創板是中國資本市場里程碑式的事件,它使我們的市場更加完整。制度創新是它非常重要的特徵,科創板也在不斷進行制度優化,比如說再融資、兼并收購、分拆、紅籌股上市等。一個個『第一』體現了科創板對科創企業的包容性和適應性。」

  華鑫證券私募基金研究中心總經理傅子恆也表示,科創板最大創新是對企業的盈利狀況沒有直接要求,上市條件較為靈活。「只要是真正具有科技含量,未來有成長想像空間的企業都可以來科創板上市。」

  健全金融法律體系推動金融改革與創新。2018年上海金融法院正式揭牌成立,作為中國首家金融法院,上海金融法院成立不僅保護了金融消費者,也是金融法治改革的重要一步。上海金融法院打造金融司法新高地,提升上海國際金融中心軟實力。

  上海金融法院打造示範標杆,提升了金融司法核心競爭力。全國首例證券糾紛示範案件、首例涉債券市場「維好協議」案件、首例判決信託公司在通道類業務中承擔民事責任案件、首例適用《中華人民共和國民法典》判決貸款機構應當明確披露實際利率案件等一批重大、疑難、複雜、新類型案件得到公正高效審理,9起案件分別入選《最高人民法院公報》、全國法院十大商事、行政、執行等典型案例。

上海陸家嘴 陸家嘴管理局供圖

 金融科技共譜「新樂章」

  體現上海科創實力和科創產業發展成果的創新金融產品彙添富中證滬港深張江自主創新50 ETF日前在上海證券交易所掛牌上市。

  匯添富基金董事長李文表示,張江ETF的推出不僅為投資者提供了分享科技產業發展紅利的優質工具,也是進一步增強金融資源和科創要素有效聯動的重要載體,更是推動科技產業高質量發展、助力上海科創中心和上海國際金融中心、全球資管中心聯動建設的創新嘗試。

  金融和科技相組合,創造發展新樂章。中歐陸家嘴國際金融研究院副院長劉功潤表示,金融科技具有跨行業的聯通、聯動功能,對上海而言,金融科技是聯動上海國際金融中心和科創中心建設、促進雙向賦能的重要著力點,加快打造具有國際競爭力的金融科技中心已經成為「後2020時代」上海國際金融中心建設的新目標。

  浦東改革與發展研究院金融研究室主任劉斌告訴記者,「上海著力打造金融科技中心和全球資管中心,我們成立了智能投研技術聯盟,就是希望能夠推動金融科技中心與全球資管中心的融合發展。」未來的資產管理需要技術的支撐,現在很多基金、券商、銀行、保險等都在推進數字化轉型,如何利用大數據、人工智慧、區塊鏈、5G等新技術推動資管科技的發展,是未來全球資產管理中心的核心,目前在智能投研、智能投顧、獲客營銷、風險控制、反財務舞弊等方面都有很大的發展空間。

  各大金融機構也在不斷發力金融科技。中信銀行上海分行交易銀行部總經理姚正表示,金融與科技的融合是當下銀行業發展的有力支持。疫情當下,中信銀行充分發揮交易銀行全線上服務的系列產品優勢,保障疫情封控期間各項交易服務不間斷。貿易融資方面,信e融、信e透保障大中型客戶的表內提款需求,信e鏈、信商票服務全國中小企業的供應鏈融資可持續,信e池、信保函提供線上的表外自主服務。

  擴大開放邁入「新階段」

  開放,是上海國際金融中心建設不變的關鍵詞。「滬倫通」開通,野村東方證券、安聯保險、摩根大通等對外項目相繼落地,全國首家外資獨資的再保險公司、全國首家外資獨資的人身險公司等相繼在滬開業,近幾年上海金融對外開放的步伐從未止步。

  中國國家外匯管理局日前發佈《關於進一步促進外匯市場服務實體經濟有關措施的通知》,允許金融機構為客戶提供人民幣對外幣亞式期權及其組合產品。亞式期權與歐式和美式期權不同,其期權結算或行權價取決於套保合約有效期內某一時間段觀察值的平均值,是中國外匯衍生品市場的重要創新之一。

  總部位於上海的渣打銀行(中國)有限公司日前宣布,與兩家中資企業分別完成了數筆人民幣亞式期權及組合產品業務。渣打中國由此成為中國內地首家落地人民幣亞式期權外匯管理方案的外資銀行。

  在第十二屆陸家嘴論壇上,中國人民銀行黨委書記、中國銀行保險監督管理委員會主席郭樹清也表示,在金融領域將一如既往、堅定不移深化改革,擴大開放。努力營造市場化、法治化、國際化的營商環境,完善配套法規制度和金融基礎設施建設。

  作為中國開放的「排頭兵」,上海在新一輪金融市場開放中也扮演了重要的角色。中國國際金融股份有限公司首席經濟學家彭文生認為,滬港通、滬倫通,通過特殊的渠道或者有管理的渠道,進行逐步的資本市場開放,可能是中國新的模式。上海作為中國最大的金融市場,毫無疑問在這個過程中間是中國資本賬戶開放的重要載體。(完)

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