衝刺北交所上市,這家上市公司子公司降低穩價條件!多隻新股連續破發,這些企業實施增持......

   在北交所上市審核階段,除了發行底價,企業是否設置「綠鞋」機制以及穩定股價方案,也是必問問題。正在衝刺北交所上市的中兵通信,在進入第二輪問詢後「降低」了實施穩價措施的條件。

  近日上市的多隻新股,由於上市後連續觸及破發,部分個股已經觸發穩價措施的條件,而一些企業已經快速制定了實控人增持的穩價方案。

中兵通信放寬穩價條件

  已經進入第二輪審核問詢的中兵通信,再度披露了在北交所上市的穩定股價措施。

  相比2021年11月23日披露的穩價方案,這次新的方案,增加了「在北交所上市之日起第一個月內穩定股價措施」,啟動條件為上市之日起第一個月內,公司股票連續10個交易日的收盤價均「破發」。

  而此前公司的穩價方案啟動條件為「此次發行後三年內,若公司股票收盤價連續20個交易日均低於本公司最近一期經審計的每股凈資產。」

  當時中兵通信回復稱,公司現有發行規模、底價、穩價措施等事項對公司此次發行並在北京證券交易所上市不存在重大不利影響,現有股價穩定預案能夠有效發揮穩價作用。

  對於調整穩價措施,中兵通信表示,根據北交所發行最新市場情況,為維護公司上市後股價的穩定,保護中小投資者利益。公司針對上市後一個月內股票價格跌破發行價情形增加進一步穩定股價的措施,對原穩定股價措施進行了補充和完善。

  值得一提的是,中兵通信的控股股東是上交所上市公司北方導航,北方導航持股48.44%,實際控制人為中國兵器工業集團有限公司。補充和完善穩價措施,也意味著中兵通信正在積極推動北交所上市進展。

這些新股觸發穩價措施

  近期在北交所上市的多隻新股,上市後出現破發現象,備受投資者的關注,有投資者認為,新股頻繁破發影響市場打新的熱情。

  5月24日在北交所上市的駿創科技,已經觸發穩定股價措施啟動條件。自5月25日起至6月8日止,公司股票連續10個交易日的收盤價低於發行價格,已觸發穩定股價措施啟動條件,2022年6月8日為觸發日。

  在觸發穩價措施條件後,駿創科技迅速於6月13日披露了實施穩定股價方案,穩價措施為公司實際控制人增持。公司實際控制人,控股股東沈安居計劃自6月14日-7月14日實施增持,增持金額不超過191.2萬元,且不低於63.7萬元,計劃增持價格為不超過發行價即12.50元/股。同為實際控制人的李祥平計劃增持不超過11.88萬元,且不低於3.96萬元。

  上市首日收盤即「破發」的燦能電力,其穩價措施的啟動條件更「低」。自6月10日上市首日起至6月16日止,公司股票連續5個交易日的收盤價低於發行價格,已觸發實際控制人章曉敏、林宇、金耘嶺為穩定股價措施進行股份增持的補充承諾的啟動條件,6月16日為觸發日。

  燦能電力已於日前公佈了穩定股價方案,由公司控股股東、實際控制人章曉敏、林宇、金耘嶺自6月20日-7月19日實施增持,增持價格均為不超過發行價即5.8元/股,計劃增持金額分別不超過41.2萬元、27.48萬元、27.48萬元。

  近日上市後破發的新股還有奧迪威、泰德股份、天潤科技。奧迪威上市首日開盤即破發,至今已經連續7個交易日收盤低於發行價。本周一(6月20日)上市的泰德股份首日勉強收於發行價,次日即走弱跌破發行價,今日該股收報3.95元,繼續低於發行價。

  此前,克萊特在北交所上市一個月內,因公司股票連續10個交易日收盤價破發,於4月6日觸發公司穩定股價預案。此後公司控股股東威海克萊特集團有限公司於4月13日至5月12日對公司股票進行了增持,合計增持股數34.41萬股,增持金額329.4萬元。

  二級市場上,克萊特在首日收於發行價後,此後一直運行於發行價以下,今日該股收報9.76元,仍低於發行價(10.8元)。5月下旬,克萊特又拋出了新一輪增持計劃,公司實際控制人之一王新計劃在6個月內增持不超過100萬元。

(克萊特在北交所上市以來股價走勢圖)

「綠鞋」機制維護股價穩定

  設置超額配售選擇權(又稱「綠鞋」),是每家擬北交所上市公司的必備選擇,以維護股價的穩定。由於上市後股價觸及破發,多隻新股未行使超額配售選擇權。

  燦能電力這次發行超額配售選擇權未行使。截至2022年6月13日日終,獲授權主承銷商已利用此次發行超額配售所獲得的部分資金以競價交易方式從二級市場買入公司股票303.74萬股,這次超額配售選擇權未行使,未涉及新增發行股票情形。本次購買股票支付總金額為1716.09萬元(含經手費、過戶費),最高價格為5.80元/股,最低價格為5.15元/股,加權平均價格為5.64元/股。

(燦能電力在北交所上市以來股價走勢圖)

  據奧迪威公告,截至6月20日日終,民生證券已利用發行超額配售所獲得的部分資金以競價交易方式從二級市場買入發行人股票469.56萬股,這次超額配售選擇權未行使,未涉及新增發行股票情形。超額配售股票通過向此次發行的戰略投資者延期交付的方式獲得。

  天潤科技也未行使超額配售選擇權。截至6月20日日終,獲授權主承銷商已利用此次發行超額配售所獲得的部分資金以競價交易方式從二級市場買入公司股票275.42萬股,與這次初始發行時超額配售股數相同,因此這次超額配售選擇權未行使,未涉及新增發行股票的情形。

  上市首日大漲的科創新材,則全額行使了超額配售選擇權。據公告,公司這次發行超額配售選擇權已於6月11日全額行使,對應新增發行股票數量300萬股。由此,此次發行總股數擴大至2300萬股。公司稱,這次超額配售選擇權的實施合法、合規,符合相關的超額配售選擇權的實施方案要求,已實現預期效果。

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