上海證券研報違規被處罰 此前曾有「問題直播」被關注

  中國網財經6月22日訊(記者葉淺 樊鵬)6月17日,上海證監局網站發佈內容顯示,上海證券因為研究報告違規被採取警示函措施,研究所副所長、研報分析師被監管談話。

  上述問題研報是指上海證券2022年1月11日發佈的《安旭生物(688075):原料自主可控,引領POCT檢測發展》的深度報告。報告內容顯示,上海證券對安旭生物2021-2023年的歸母凈利潤預測分別為7.26億元、29.88億元和16.55億元,同比分別增長11.9%、311.5%和-44.6%,首次覆蓋,給予「買入」評級。

  在此報告發佈後第二天,安旭生物發佈了《杭州安旭生物科技股份有限公司2021年年度業績預增暨澄清說明公告》,公告顯示,安旭生物2021年實現歸屬於母公司所有者的凈利潤區間為6.58億元至7.89億。

  同時,在公告中,安旭生物表示關注到上海證券發表的上述研報,並作了相關說明如下:

  一、安旭生物未接受過上海證券相關人員任何形式的訪談調研等活動,也從未向外界提供過尚未披露的相關業績數據及公司經營數據。

  二、報告僅為上海證券研究所意見,不代表安旭生物立場。截至目前,安旭生物未做過任何2022-2023年的業績預測。

  值得注意的是,上海證券研究報告和安旭生物發佈澄清公告的同時,安旭生物股票已經連續4個交易日觸及20%漲停板。

  上海證監局認為,上述證券研究報告存在分析結論的合理依據不夠充分、研究報告發佈前的質量控制存在不足的情形,給予上海證券警示函措施,同時對研究所主持工作的副所長邵某、報告署名分析師黃某進行監管談話。

  上海證券研究內容發佈違規事件並非始於此,在之前就曾有「問題直播」被關注。

  2021年10月,多家媒體曾報導了上海證券研究所所長助理、首席市場分析師蔡某某因為「問題直播」被帶走調查並免職。

  當時相關媒體報導內容顯示,上海證券表示這是蔡某某個人行為,與公司無關。

  上海證券董事長在內部講話中也表示:「不希望我們在樓下看到不明真相的投資者,因為蔡某某的事情,把他個人造成的惡劣影響加到上海證券頭上。」

  某券商分析師向中國網財經表示:「蔡的事件雖然被上海證券歸為個人行為,但作為分析師公開發表觀點,監管是有明確合規要求的。」

  證券業協會官網從業人員信息顯示,蔡某某已於2022年6月8離職。

  公開資料顯示,上海證券2021年實現營業收入22.80億元,同比增長33.10%;實現歸母凈利潤7.66億元,同比增長64.43%。

  在業績大增的同時,上海證券的研究業務也在擴張。

  在2021年年報中,上海證券表示研究所積極轉型賣方研究服務,全力構建賣方研究團隊和銷售隊伍。數據顯示,上海證券的研究人員數量由2020年末43人上升至2021年末61人。

  此外,根據iFinD數據,2020年上海證券基金分倉傭金為1960萬元,市場排名第59位;2021年基金分倉傭金為3762萬元,市場排名上升至57位。

  在向賣方轉型的過程中,上海證券的研究業務合規能否同步提升,中國網財經將繼續關注。

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