內部控制、風險管理不到位 廣州金控期貨遭證監會責令改正

  證監會發佈關於對廣州金控期貨有限公司採取責令改正措施的決定。

  廣州金控期貨存在以下問題:一是未對公司投資項目進行風險管理,內部控制、風險管理不到位,不符合《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定;二是自有資金投資不符合《期貨公司監督管理辦法》第五十五條的規定。

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