葯明康德:股東上海瀛翊因違規減持被證監會罰款2億元

因未按規定履行信息披露義務,及轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的行為,無錫藥明康德新藥開發股份有限公司(603259.SH,02359.HK,以下簡稱「藥明康德」)股東上海瀛翊投資中心(有限合夥)(以下簡稱「上海瀛翊」),被證監會責令改正,給予警告,並處以2億元的罰款。

5月13日,藥明康德發佈公告稱,股東上海瀛翊收到了證監會下發的《行政處罰事先告知書》(編號:處罰字[2022]30號,以下簡稱「《告知書》」),並轉發給了公司。

公告顯示,上海瀛翊成立於2015年9月22日,為投資藥明康德項目設立的專門基金,基金執行事務合伙人是江蘇瑞聯投資基金管理有限公司,管理人是華杉瑞聯基金管理有限公司。

藥明康德強調,《告知書》及其所述中國證監會擬做出的行政處罰,僅針對公司股東上海瀛翊,不涉及公司和公司的其他股東,不會對公司日常生產經營活動造成影響。

截至5月13日收盤,藥明康德收報100.89元/股,跌0.39%。較去年7月份觸及的172.49元/股的歷史高點,已下跌58.49%。

上海瀛翊因違規減持被證監會罰款2億元

藥明康德公告披露的《告知書》顯示,2021年5月10日,上海瀛翊所持藥明康德股票禁售期滿後,上海瀛翊的執行事務合伙人江蘇瑞聯投資基金管理有限公司執行董事、總經理陳志傑向工作人員下達了減持藥明康德的指令。

公告顯示,2021年5月14日,上海瀛翊開始減持藥明康德,截至2021年6月8日,累計減持藥明康德合計1724.97萬股,佔總股本的0.6962%。

2021年6月11日晚間,藥明康德披露《關於股東違反承諾減持公司股份並通過公司致歉的公告》稱,藥明康德2018年IPO時持股0.8381%的股東上海瀛翊於2021年5月14日至6月8日期間,通過集中競價交易減持藥明康德股份,減持價格為143.49-176.88元/股,減持金額28.94億元,減持後持股比例降至0.1419%。

證監會認為,根據相關規定,上海瀛翊系藥明康德首次公開發行前的股東,其減持應當遵守《證券法》、《減持規定》及《減持細則》等規定,對減持行為作出承諾的,應當嚴格履行所做出的承諾。

證監會指出,上海瀛翊承諾提前15個交易日向交易所報告備案的信息披露義務,上海瀛翊應為減持時需預先披露的信息披露義務人。上海瀛翊作為信息披露義務人,減持行為未及時依法履行信息披露義務,違反了相關規定。

同時,證監會進一步指出,上海瀛翊作為藥明康德公開發行前的股東,其在藥明康德 IPO及相關年報做出承諾後,其系因承諾而應當披露的信息披露義務人,因減持未及時依法履行信息披露義務的行為,違反《證券法》第三十六條的規定,構成了《證券法》第一百八十六條所述行為。

「上海瀛翊未按承諾進行披露即進行股票減持的行為分別構成了《證券法》第一百八十六條和第一百九十七條所述兩項違法行為,對其擇一重,適用第一百八十六條進行處罰。」證監會表示。

證監會表示,根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據相關規定,擬決定對上海瀛翊未按規定履行信息披露義務及轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的行為,責令上海瀛翊改正,給予警告,並處以2億元的罰款。

證監會強調違規減持行為一直是監管執法重點,下一步將堅決依法查處

值得關注的是,證監會對上海瀛翊的違規減持行為發出行政處罰事先告知書,系新《證券法》實施以來因違規減持被處罰的首個案例。

對此,證監會表示,上市公司股東、董監高違規減持股份,破壞證券市場秩序、損害投資者權益,一直以來是證監會監管執法的重點。

證監會稱,新《證券法》第36條專門對股份減持行為做出規範,要求不得違反證監會關於持有期限、賣出時間、賣出數量、賣出方式、信息披露的規定,並應當遵守證券交易所的業務規則,同時還明確了罰則。上市公司股東、董監高應當認真學習、嚴格遵守。違反上述規定的,要承擔相應的法律責任。

證監會強調,針對股東、董監高減持股份,《證券法》提出信息披露的原則性要求,《減持規定》堅持「以信息披露為核心」的監管理念,對事前、事中、事後信息披露做出具體、細化規定,例如,上市公司大股東、董監高通過集中競價交易減持股份的,應當在首次賣出15個交易日前預先披露減持計劃等。

「這是保護中小投資者權益的的重要制度性安排,也是境外成熟市場的普遍做法。在減持股份過程中違反信息披露要求的,屬於典型的違規減持行為。相關主體應當深刻理解規則內涵、充分認識違規責任、自覺遵守有關要求,促進形成良好市場生態和環境。」證監會稱。

證監會表示,下一步,將切實執行《證券法》和中辦、國辦聯合發佈的《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,堅決依法查處違規減持行為,引導股東、董監高規範、理性、有序減持,維護資本市場交易秩序。

藥明康德2021年凈利同比增長超70%,股價較去年高點縮水近6成

藥明康德2021年年報顯示,營業收入229.02億元,同比(較上年同期)增長38.5%;歸屬於上市公司股東的凈利潤50.97億元,同比增長72.19%;歸屬於上市公司股東扣非凈利潤40.64億元,同比增長70.38%。

其中,主營業務涵蓋CRO、化學藥物CDMO、細胞和基因治療CTDMO(合約檢測、研發和生產)等領域,可以分為化學業務、測試業務、生物學業務、細胞及基因療法CTDMO業務、國內新藥研發服務業務等五大板塊。

從業務板塊來看,藥明康德2021年化學業務(WuXi Chemistry)實現收入140.87億元,同比增長46.9%;測試業務(WuXi Testing)實現收入45.25億元,同比增長38.03%;生物學業務(WuXi Biology)實現收入19.85億元,同比增長30.05%;細胞及基因療法CTDMO業務(WuXi ATU)實現收入10.26億元,同比下降2.8%;國內新藥研發服務部(WuXi DDSU)實現收入12.51億元,同比增長17.47%。

不過,雖然業績可觀,但藥明康德股價自2021年7月份開始,整體呈下行趨勢。

2021年7月16日,藥明康德股價觸及172.49元/股的歷史高點。截至5月13日收盤,藥明康德收報100.89元/股。測算顯示,藥明康德股價較去年高點,已下跌58.49%。

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