信達證券ABS業務違規總經理被監管談話 2021年投資收益下滑62.96%

  中國網財經5月12日訊(記者葉淺 樊鵬)5月7日,北京證監局官網消息顯示,信達證券因為ABS業務開展違規,總經理祝瑞敏被北京證監局出具監管談話措施。

  上述監管措施內容顯示,信達證券存在以下問題:

  一、在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制,ABS業務開展環節違規,風險管理缺位,部分ABS項目存續期信息披露不完整。

  二、公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全,投行業務內部控制有效性不足,對同類業務未執行統一標準,合規檢查和利益衝突審查不規範。

  祝瑞敏作為信達證券時任直接分管投行業務的高級管理人員,同時為信達證券總經理,對上述違規行為負有直接責任和管理責任,被北京證監局採取監管談話行政監管措施。

  而在不久前,4月19日信達證券因為上述業務違規內容,已被北京證監局採取責令改正監管措施。

  公開資料顯示,信達證券於2020年12月28日提交上海主板IPO申請,2022年4月16日,證監會對信達證券IPO申請資料進行了首次反饋。截至2022年5月5日,信達證券IPO最新的審核狀態為預先披露更新。

  業績方面,信達證券2021年營業收入為38.03億元,同比增長20.27%;歸母凈利潤為11.72億元,同比增長42.95%。

  其中,經紀業務收入16.85億元,同比增長2.75%,為信達證券的支柱業務,而投資銀行業務凈收入與投資收益則分別同比下滑了15.34%和62.96%。

  2021年年報中,信達證券表示,在投行業務方面,2021年持續進行了業務創新,發行了專項用於碳中和的信達致遠6號綠色ABS業務;在投資業務上,金融產品部場外衍生品新增規模約百億,增長超6倍。

  公開數據顯示,2018-2021年,信達證券投行和投資業務收入波動較大,同時,交易性金融資產持續增加。2021年,交易性金融資產同比大增209.04%,達到266.35億元,為近年最高水平。

  證監會在IPO反饋意見中,對上述兩業務波動較大問題也提出相關反饋意見,要求信達證券解釋承銷固定收益類項目的實際情況,是否存在違約風險,並對自營收益率波動較大的原因與合理性進行說明。

表一:信達證券2018-2021年投行、投資業務與交易性金融資產情況

數據來源:iFinD,中國網財經整理

  此外,信達證券招股書內容顯示,2018-2020年,信達證券有關金額超過1000萬元的尚未了結的重大訴訟或仲裁案件共有10起,多為質押式回購糾紛。在此期間,信達證券也因「踩雷」多個質押項目,買入反售金融資產減值損失分別達2.04億元、3.25億元和1.41億元。

表二:信達證券2018年-2020年信用減值損失情況

數據來源:信達證券招股說明書

  公開資料顯示,中國信達資產管理股份有限公司持有信達證券87.42%股份,為控股股東。祝瑞敏現任信達證券黨委書記、董事、總經理,並兼任信達澳銀董事長。

(責任編輯:暢帥帥)

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