操縱白糖1801期貨合約大賺1.16億 最終被罰沒逾3億

  原標題:操縱白糖1801期貨合約大賺1.16億,最終被罰沒逾3億

  證監會日前公佈的一則行政處罰決定書顯示,阮浩、廣西嘉和投資有限公司合計動用72個賬戶,操縱白糖1801期貨合約被查,證監會決定沒收阮浩、嘉和投資違法所得1.16億元,其中阮浩承擔7359.2萬元,嘉和投資承擔4273.88萬元;對阮浩處以1.47億元的罰款,對嘉和投資處以4273.88萬元的罰款;對時任嘉和投資法定代表人、董事長鐘山給予警告,並處以5萬元的罰款。

  證監會調查發現,阮浩、嘉和投資合謀控制39個賬戶,嘉和投資單獨控制8個賬戶,阮浩單獨控制25個賬戶。2017年10月9日至2018年1月12日,涉案賬戶組集中資金優勢、持倉優勢連續買賣白糖1801期貨合約,對倒交易白糖1801期貨合約,操縱期貨交易價格。

  涉案賬戶組利用資金優勢、持倉優勢連續交易白糖1801合約,影響了合約價格變化趨勢,操縱了合約交易價格。2017年10月9日至12月11日,涉案賬戶組在白糖1801合約持倉佔比不斷上升。受此影響,白糖1801合約結算價由6,063元/噸上漲至6,529元/噸,上漲466元/噸,漲幅7.69%。同期,白糖現貨價格上漲1.86%,期現漲幅偏差達5.83%;可比遠月白糖1805合約和1809合約分別上漲4.74%和4.47%,漲幅偏差分別達2.95%和3.22%。2018年1月份,白糖1801合約進入交割月,2018年1月15日,白糖1801合約結算價為6,058元/噸,較2017年12月11日下跌7.21%,與10月9日價格基本持平。

  經交易所測算,在操縱期間,阮浩與嘉和投資39個合謀控制賬戶虧損18654.1068萬元,嘉和投資單獨控制8個賬戶盈利13600.9361萬元,阮浩單獨控制25個賬戶盈利16686.2508萬元。涉案賬戶組操縱白糖1801期貨合約合計盈利11633.0801萬元。

  證監會認定阮浩、嘉和投資存在共同合謀操縱白糖1801期貨合約的主觀故意,涉案72個賬戶應當整體認定,交易行為構成操縱期貨市場價格的行為。為此開出了上述罰單。

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