滬深交易所12天開出25張「罰單」 信披違規佔比高

原標題:滬深交易所12天開出25張「罰單」 信披違規佔比高 來源:證券日報

  2022年,資本市場延續嚴監管態勢。

  1月12日,上交所對ST榕泰連發3份紀律處分,監管類型包括通報批評、公開認定、公開譴責。同日,上交所分別對2家上市公司出具監管函,原因分別是親屬構成短線交易和未及時披露日常關聯交易重大合約履行重大不確定性。

  《證券日報》記者據滬深交易所官網數據梳理,今年以來,截至1月12日18時,滬深交易所共開出25張「罰單」,其中上交所9張,深交所16張。從監管類型來看,上交所開出3份通報批評、3份監管工作函、1份監管警示、1份公開譴責、1份公開認定;深交所開出15份監管函、1份通報批評。從處分對象來看,涉及上市公司及控股股東、實際控制人、董監高等。

  《證券日報》記者梳理監管處理事由發現,信息披露違規是多數公司的「犯規項」。

  例如,1月11日,上交所連發3張「罰單」,分別以監管警示和通報批評的方式,對3家上市公司及相關人員違規信息披露問題予以監管警示及紀律處分。3家公司具體違規行為包括:上市公司及相關人員違規披露業務訂單量、預測性數據等重要經營性信息;未及時披露相關公司重大訴訟事項;未完整披露一致行動人及其持股情況信息。

  1月6日,深市4家上司公司及相關人員均因信息披露違規領罰。4家公司具體違規行為包括:未及時披露業績補償事項進展;一致行動人在合計持有5%上市公司已發行股份時,未及時通知上市公司予以公告;對外擔保未履行信息披露義務;關聯交易情況披露不準確。

  此外,公司治理違規也是上市公司受罰原因之一。例如,深市一家上市公司因三會資料不完整、印章管理不規範、董事部分薪酬發放無書面依據、對外擔保未履行審議程序和披露義務等多項違規行為,被深交所出具監管函。

  「新年伊始,監管部門對上市公司信息披露違規行為呈現高壓執法態勢。」上海財經大學法學院副教授李睿在接受《證券日報》記者採訪時表示,通過加大對上市公司信息披露違法行為的執法力度,不斷壓實上市公司董監高及大股東、實際控制人責任,能夠促使上市公司及大股東講真話、做真賬、及時披露、規範披露,牢牢守住法律底線。同時,可以倒逼上市公司規範治理結構,凈化資本市場生態,提升上市公司質量,為建設規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

  北京中銀律師事務所合伙人、律師郭利軍在接受《證券日報》記者採訪時認為,以嚴格監管措施倒逼上市公司及相關主體提升合規意識、自治能力,並就違法違規行為實施常態化監督問責,有利於切實保護投資者權益,進一步促進資本市場良性循環和健康發展。

  南開大學金融發展研究院院長田利輝對《證券日報》記者表示,上市公司因違規行為領罰,可以警示後來者,形成不敢違、不能違和不想違的守法合規生態。上市公司及其相關人員也應清楚公司職責,牢記法規監管要求,防止違規行為發生。(記者 昌校宇)

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