證券從業人員需規範利用自媒體工具:主動備案有關聊天群等

  澎湃新聞記者 田忠方

  10月13日,澎湃新聞記者獲悉,近日,上海證監局為進一步規範轄區內證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動,向轄區內券商下發了《關於規範證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的通知》(以下簡稱「《通知》」)。

  上海證監局表示,下一步,要求轄區內各證券公司從三方面著力:一是完善內部管理,嚴格規範員工自媒體展業行為;二是優化監控方式,有效發揮日常監控作用;三是加強合規管理,提高合規執業教育。

  值得一提的是,《通知》顯示,上海證監局指出,近期關注到轄區某證券公司分析師因涉嫌詐騙罪被刑事拘留,而該分析師被刑事拘留,與不當使用自媒體工具開展業務活動有關。

  今年9月份,市場傳出上海證券研究所所長助理、首席市場分析師蔡鈞毅被警方帶走調查並已被公司免職的消息。據悉,蔡鈞毅被相關部門調查處理,或與其直播導流宣傳虛擬幣致投資人虧損有關。

  三方面規範證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動

  上海證監局表示,為進一步規範轄區內證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動,保護投資者合法權益,要求各證券公司對照自查,切實加強對員工利用自媒體工具展業行為的管控,提升風險管理有效性。《通知》顯示,監管要求主要有三方面內容。

  一是完善內部管理,嚴格規範員工自媒體展業行為。《通知》要求,完善對證券從業人員的內部管理,建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業務活動的制度體系,明確業務流程要求。

  同時,採取有效措施,對服務客戶方式、內容、渠道進行統一規範和管理,確保內部管控機制與服務模式相匹配。

  此外,《通知》要求,證券分析師應主動備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群、自媒體帳號、雲共享平台帳號等,定期與不定期對報備情況進行檢查,避免報備流於形式。

  二是優化監控方式,有效發揮日常監控作用。《通知》指出,強化對員工利用自媒體工具開展業務活動的日常監控,持續優化、改進日常監控方式,使之更加科學、合理、有效。

  其中,重點防範私自以公司名義、冠以公司職務或容易引發身份誤導的方式對外公開發表言論的情況。

  三是加強合規管理,提高合規執業教育。《通知》要求,加強對證券從業人員的合規管理,通過持續性、針對性的執業培訓和教育,督導證券從業人員在通過自媒體工具提供服務時,堅持執業原則,嚴守合規底線,恪守職業道德,提升風控意識。

  同時,定期開展自查自糾,嚴格落實責任追究。發現重大道德風險問題的,及時向上海證監局報告。

  上海證監局表示,下一步,將進一步加大對轄區證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的日常監管。發現存在違規服務客戶行為、公司內部管控制度缺失或落實不到位等問題的,將依法採取相關措施。

  蔡鈞毅因個人行為被相關部門調查

  今年9月14日,市場傳出蔡鈞毅被警方帶走調查並已被公司免職的消息。

  當時,上海證券相關負責人告訴澎湃新聞記者:「公司從有關渠道獲知蔡鈞毅事情,相關部門正在調查處理。我們高度關注並積極配合相關部門對其的調查,如有進一步結果,我司將及時告知各位。」

  上海證券相關負責人稱:「初步與相關部門溝通獲悉,蔡鈞毅的行為是其個人行為,與公司無關。」

  彼時,也有業內人士告訴澎湃新聞記者:「蔡鈞毅出事或與直播導流宣傳虛擬幣致投資人虧損有關。」

  不過,截至澎湃新聞記者發稿時,對於蔡鈞毅被調查的具體原因,相關部門還未有公佈。

  同時,中國證券業協會(以下簡稱「中證協」)官網信息顯示,蔡鈞毅的執業機構為上海證券,執業崗位為為證券投資諮詢(分析師)的登記狀態,目前仍顯示正常。

  中證協去年進一步加強證券分析師聲譽風險管理,包括使用自媒體等

  去年5月22日,中證協宣布,為適應證券研究業務發展需要,加強對發佈證券研究報告業務自律管理和證券分析師聲譽風險管理,推動發佈證券研究報告業務健康發展,組織對《發佈證券研究報告執業規範》《證券分析師執業行為準則》進行了修訂。

  同時,修訂後的規則從2020年6月21日起實施,2014年6月發佈的《關於進一步加強對證券分析師和發佈證券研究報告業務日常管理的通知》同時廢止。

  修訂後的《發佈證券研究報告執業規範》共40條,《證券分析師執業行為準則》共30條。兩份規則的修改共計33處,主要圍繞七大方向。其中,便包括加強對分析師發表言論、使用自媒體和客戶服務的管理,規範分析師執業行為這一項。

  除此之外,內容還包括:加強研究報告質量管控、提升研究報告質量;加強分析師廉潔從業管理和職業道德建設,提升分析師職業道德水準;加強分析師考核、參加評選管理,強化分析師執業獨立性;加強保密管理,規範分析師上市公司調研;規範外請專家服務行為;規範研究報告發佈、轉載,以及宏觀經濟、產業研究及境外上市公司研究報告發佈行為。

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