ST華鼎信披違法遭證監會處罰,「義烏第二大富豪」丁氏三兄弟兩人被禁入市場10年

原標題:ST華鼎信披違法遭證監會處罰,「義烏第二大富豪」丁氏三兄弟兩人被禁入市場10年

10月12日晚,素有「義烏第二大富豪」之稱的丁氏三兄弟家族企業ST華鼎(601113.SH)公告稱,收到中國證監會浙江監管局的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。公告顯示,ST華鼎存在兩項信息披露違法行為,大哥丁志民、二哥丁爾民分別被禁入證券市場10年。

兩項信披違法,大哥二哥禁入市場10年

公告顯示,ST華鼎存在兩項信息披露違法事實:

一、 未按規定披露關聯方非經營性資金占用情況。

2018年至2019年,華鼎股份通過預付採購款、預付工程款等名義向供應商及建築方付款,資金通過中間賬戶過賬,最終轉入控股股東三鼎控股集團有限公司(以下簡稱三鼎集團)及其控制主體或代三鼎集團償還債務。上述行為構成關聯方非經營性資金占用,累計發生額14.97億元,餘額5.9億元。上述關聯方非經營性資金占用未按規定履行臨時披露義務,亦未在2018年年度報告中如實披露。

二、 未按規定披露共同借款情況。

2019年5月9日,三鼎集團以員工駱某有名義與張某春簽訂借款合約,向其借款1.59億元。2019年8月8日,華鼎股份與張某春簽訂補充協議,約定華鼎股份為該筆借款的共同借款人,協議有華鼎股份公章、丁爾民印章。華鼎股份未按規定履行臨時披露義務。

浙江監管局表示,ST華鼎的上述行為違反了2005年《證券法》的規定,構成了信息披露違法行為。依據《證券法》規定,決定對華鼎股份責令改正,給予警告,並處以60 萬元罰款;對相關責任人員給予警告,並各處罰款。

同時,浙江證監局還決定對四位責任人員採取年限不等的證券市場禁入措施。其中,董事長丁爾民、董事丁志民分別禁入證券市場10年,總經理丁晨軒禁入5年,監事丁曉年禁入3年。

值得關注的是,10月12日晚,ST華鼎還發佈了關於公司董事及監事辭職的公告。董事丁晨軒、監事丁曉年因被證監局採取市場禁入措施申請辭去公司董事、監事職務。

早在2019年12月,ST華鼎就收到了中國證監會的調查通知書,因公司涉嫌信息披露違法違規,被證監會立案調查。今年6月,ST華鼎收到了中國證監會浙江監管局的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

投資者索賠將啟動

    根據《證券法》及最高人民法院虛假陳述民事賠償司法解釋、證券糾紛代表人訴訟司法解釋、全國法院民商事審判工作會議紀要、全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要的規定,上市公司及其中介機構、控股股東、實際控制人、董監高人員等因虛假陳述證券欺詐行為導致證券投資者權益受損的,應承擔民事賠償責任,賠償範圍包括:投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權益受損的證券投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。

由於ST華鼎信披違規遭受處罰,為維護投資者合法權益,上海漢聯律師事務所律師宋一欣、浙江裕豐律師事務所律師厲健將向曾經購買過ST華鼎的證券投資者展開訴訟代理徵集。

二人表示,根據司法解釋,暫定在2018年1月1日至2019年8月30日(含當日)期間買入ST華鼎股票,並在2019年8月31日後賣出或繼續持有該股票的受損投資者可以索賠。索賠條件以法院認定為準。

「義烏第二大富豪」丁氏三兄弟的沒落

曾經,素有「義烏第二大富豪」之稱的ST華鼎也曾譜寫過「浙江民企神話」,「織帶王」丁氏三兄弟的故事更是為人津津樂道。

丁志民、丁爾民、丁軍民三兄弟分別出生於1963年、1965年及1967年。

1984年,21歲的丁志民進入義烏小商品市場,與19歲的弟弟丁爾民共同從事小商品手工加工、批發貿易業務,三弟丁軍民在中學畢業後也加入了進來。

1985年,丁氏三兄弟開始創業。丁志民辦起雨傘廠,但是卻因為信息閉塞,生意失敗,被迫停產。丁爾民、丁軍民則與父親一起開辦絲綢廠。

1993年是轉機的一年。丁志民看到製作頭花裝飾帶的需求很大,就在義烏辦起了第一家專門銷售緞帶的加工貿易公司。次年,丁氏三兄弟在廿三里工業區徵地5.8畝,投資300萬元,創辦了三鼎控股集團及三鼎織帶集團的前身,義烏市環球制帶有限公司。

此後幾年,他們的生意不斷擴大。2006年,丁志民的個人身家達到6.7億元,排在「新財富500富人榜」第377位。

2011年,ST華鼎在上交所上市,成為義烏首家IPO民營企業。三兄弟通過三鼎控股間接控制ST華鼎股份約1.68億股,按照發行價14元/股估算,三人持股價值近24億元。三兄弟也一舉成為義烏第二大富豪,財富僅次於浪莎集團的翁榮金家族。

然而,ST華鼎上市後的整體業績表現卻並不盡如人意。

2018年,ST華鼎並購通拓科技,布局跨境電商業務。這一年,ST華鼎的收入和凈利潤均同比大幅增長。然而,通拓科技2018年、2019年均未完成業績承諾。2019年,ST華鼎計提商譽減值準備逾9億元,全年凈利潤虧損13.21億元。

2019年9月,ST華鼎被曝出債務違約,甚至有供貨商將其告上了法庭,只為追討116.5萬的貨款。ST華鼎自稱「流動性出現問題,償債壓力較大」。

與此同時,三兄弟旗下三鼎控股違規佔用ST華鼎大筆資金等事項也被曝光。

2019年8月,ST華鼎公告稱,經公司自查,2019年1月至7月,公司控股股東通過供應商及在建工程項目等方面佔用公司資金共計5.97億元(不含利息),占公司最近一期經審計凈資產的比例為10.27%。當時,三鼎控股承諾在公告披露之日起一個月內解決上述資金占用問題

2020年4月,ST華鼎發佈《關於違規擔保、違規借款情況的公告》,並於5月收到浙江證監局警示函,稱三鼎控股及關聯方非經營性佔用ST華鼎資金逾5億元,ST華鼎違規為三鼎控股提供擔保且已進入司法程序0.37億元。

2020年8月10日,丁志民因涉嫌騙取貸款、票據承兌、金融憑證罪,被義烏市公安局刑事拘留。丁爾民因涉嫌非法吸收公眾存款被義烏經偵立案調查。彼時丁志民、丁爾民已於7月初辭任公司董事職務。

直到今年7月31日,ST華鼎披露的最新《關於非經營性資金占用、違規擔保及違規借款的進展公告》仍顯示,控股股東三鼎控股佔用公司資金共計5.79億元,占公司最近一期經審計凈資產的比例為12.67%。截至本公告日,公司尚未收到控股股東歸還的資金占用本金及利息。

如今,ST華鼎的股價只剩下3.46元,與2018年6月的14.81元高位相比,跌去近77%。

(作者:錢奕昀 編輯:朱益民)

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