ST浩源收到證監會行政處罰事先告知書 投資者可做好索賠準備

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  2021年6月10日晚間,ST浩源發佈關於收到新疆證監局《行政處罰事先告知書》的公告,公告顯示:新疆浩源天然氣股份有限公司於2020年4月13日收到中國證券監督管理委員會新疆監管局《調查通知書》(新證調查字2020001號),2021年6月9日,公司收到中國證券監督管理委員會新疆監管局下發的[2021] 3 號《行政處罰事先告知書》。(ST浩源維權入口)

  根據新疆浩源收到的《行政處罰事先告知書》顯示,新疆浩源涉及的主要違規行為包括:新疆浩源未按規定披露其為關聯人提供8000萬元擔保及因擔保責任產生的6007.5079萬元資金占用的事項、未按規定披露非經營性關聯交易累計53710萬元的事項。

  這並非是新疆浩源第一次因為違規遭證監會立案調查,此前在2018年3月29日就已經被證監會立案調查過一次,並於2018年11月15日收到證監會的行政處罰,據悉前一次的行政處罰下達後,就有投資者提起了索賠訴訟,該案件在新疆烏魯木齊中院受理,截至目前一審判決尚未下達。

  江蘇振澤律師事務所合伙人張雲律師表示,針對ST浩源兩次違規行為有兩個不同時段,第一次行政處罰的索賠時段為:在2017年6月7日至2018年3月21日期間買入ST浩源,且在2018年3月22日之後賣出或持有ST浩源的虧損投資者;ST浩源此次違規目前收到的是《行政處罰事先告知書》,待到證監會正式行政處罰下達後法院將會受理第二次行政處罰的索賠訴訟,第二次違規的索賠時段為:2019年3月30日至2020年4月13日之間買入新疆浩宇,並在2020年4月14日之後賣出或者持有ST浩源造成虧損的投資者。

  (本文由江蘇振澤律師事務所合伙人張雲律師供稿,不代表新浪財經觀點。張雲律師,江蘇振澤律師事務所合伙人,法學碩士,對證券金融類法律有著深入研究,從事證券訴訟多年,積累大量為投資者勝訴獲賠案例)

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