財經 北京新浪網 江海證券債券自營等三項業務被證監會叫停半年

江海證券債券自營等三項業務被證監會叫停半年

證監會公告,經查,證監會發現江海證券在開展債券投資交易過程中,存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足等問題;開展證券資管業務存在違規新增通道業務、內部管理混亂等問題;開展股票質押業務存在業務決策流於形式、盡職調查不充分等問題。決定對公司採取暫停債券自營業務6個月、暫停資產管理產品備案6個月、暫停股票質押式回購交易業務6個月的行政監管措施。