財經 北京新浪網 證監會對江海證券採取暫停資產管理產品備案6個月的行政監管措施

證監會對江海證券採取暫停資產管理產品備案6個月的行政監管措施

證監會公告,經查,證監會發現江海證券在開展債券投資交易過程中,存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足等問題;開展證券資產管理業務存在違規新增通道業務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題;開展股票質押業務存在業務決策流於形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。
證監會決定對你公司採取暫停債券自營業務6個月(已持有存量債券可以賣出,不得新增買入,為防範流動性風險而從事的必要債券交易除外,回購交易融入資金規模不得增加)、暫停資產管理產品備案6個月(按規定為接續存量到期產品持有的未到期資產而新設立產品除外,但不得新增投資,不限制資產支持專項計劃備案)、暫停股票質押式回購交易業務6個月(存續合約可以依規辦理延期)的行政監管措施。