財經 北京新浪網 寧波證監局對海順證券投資諮詢有限公司採取責令改正措施

寧波證監局對海順證券投資諮詢有限公司採取責令改正措施

  原標題:寧波證監局對海順證券投資諮詢有限公司採取責令改正措施

  來源:上海證券報

  上證報中國證券網訊(記者 盧丹)近日,寧波證監局對海順證券投資諮詢有限公司採取責令改正措施,要求該公司採取切實有效的整改措施,對存在的問題進行認真整改。

  經查,該公司存在以下違規行為:未有效履行合規職責,未對分支機構實行集中統一管理,財務管理不規範,部分制度不完善;客戶合約簽署缺少誠信記錄了解環節。上述行為分別違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條和第九條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條第(六)項的規定。