財經 北京新浪網 新時代證券一營業部員工存在替客戶交易行為 被出具警示函

新時代證券一營業部員工存在替客戶交易行為 被出具警示函

  8月13日,湖北證監局披露對馮麗娟採取出具警示函措施的決定。

  經查,馮麗娟在新時代證券股份有限公司宜昌東山大道證券營業部從業期間,存在替客戶辦理證券認購、交易的行為。

  上述行為構成了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告[2009]2號)第十三條第一項規定的禁止性行為,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令133號,以下簡稱《合規管理辦法》)第十條第二款的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,湖北證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施。(文/新浪財經 郝顯)