科技 新浪科技 新三板重大資產重組指南修訂,502家掛牌公司調入創新層

新三板重大資產重組指南修訂,502家掛牌公司調入創新層

新浪科技 2020-05-22 23:34

原標題:新三板重大資產重組指南修訂,502家掛牌公司調入創新層

新三板新規出爐潮還在繼續,最新出爐的是關於重大資產重組業務的兩項指南。

5月22日下午,全國股轉公司發布公告稱,為進一步規範掛牌公司重大資產重組行為,完善內幕信息知情人管理和有關文件報送工作,修訂《全國中小企業股份轉讓系統重大資產重組業務指南第1號:非上市公眾公司重大資產重組內幕信息知情人報備指南》(以下簡稱《重組指第1號》)和《全國中小企業股份轉讓系統重大資產重組業務指南第2號:非上市公眾公司發行股份購買資產構成重大資產重組文件報送指南》(以下簡稱《重組指南2號》),並於發布之日起實施。

同時,全國股轉公司發布了2020年第一批市場層級定期調整的決定,共有502家掛牌公司調入創新層。

修訂重組業務指南

據了解,全國股轉公司本次修訂重組業務指南,主要有三方面內容。

一是調整完善內幕信息知情人範圍。根據《證券法》和相關上位規章、規則要求,《重組指南1號》對內幕信息知情人範圍進行了相應調整,包括將「10%以上股份的股東」修改為「5%以上股份的股東」,增加「由於所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司本次重組相關內幕信息的人員」「公司控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員」等。

二是修訂文件報送時限要求。《重組指南1號》將內幕信息知情人報送時間從「暫停轉讓之日起5個轉讓日內」修改為「停牌之日起10個交易日」,公司股票自掛牌以來未進行過交易的,無需報送內幕信息知情人報備文件;《重組指南2號》將股票發行備案或股票登記申請文件報送時間從「驗資完成後10個轉讓日內」修改為「驗資完成後20個交易日內」。

三是進一步明確文件報送要求。刪除了關於線下報送紙質文件相關內容,增加了電子化報送相關內容;將《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》及《重組細則》關於內幕信息知情人自查期間及交易進程備忘錄內容及形式相關要求,在《重組指南1號》中予以重申。

全國股轉公司同時指出,將進一步提高掛牌公司重組業務辦理的規範性和可操作性,為市場參与者實施重大資產重組提供便利和指導。

502家掛牌公司調入創新層

除了修訂重組業務指南外,全國股轉公司22日同時發布了2020年第一批市場層級定期調整決定公告。

其中,諾思蘭德(430047)、清暢電力(430057)、兆信股份(430073)等502家掛牌公司調入創新層;金天地(430366)、ST大地和(831385)、頂峰影業(832927)、智取互聯(838843)等四家掛牌公司調出創新層至基礎層;卓易科技(833711)、友誠科技(873087)不予調入創新層;太一雲(430070)暫不作層級調整。

全國股轉公司表示,總體來看,今年符合條件的掛牌公司進入創新層態度積極、意願強烈,同時新進入創新層的掛牌公司行業分佈廣泛、具有較強的創新能力,表現出良好的財務狀況和較高的公眾化水平,市場分層制度改革在引導企業逐層遞進發展方面的積極效應正逐步顯現。

具體來看,首先,創新層吸引力不斷增強,公司數量翻倍。在今年第一批定期調整過程中,超過95%的符合創新層條件的掛牌公司提交了入層申請,共調入502家公司。新調入公司數量是2019年的26.42倍,是2018年的4.05倍。本批調整后,創新層公司共有1146家,是創新層現有公司數量的1.74倍。全國股轉公司預計,在三批調整結束后,創新層公司家數將達到分層制度實施以來的最高水平。

其次,是新入創新層公司行業分佈廣泛,整體研發創新能力較強。502家新入創新層公司分佈在證監會行業分類中的52個大類行業。其中,屬於高技術製造業、高技術服務業、知識密集型產業的企業數量為301家,佔比59.96%。新進入創新層企業的2019年平均研發費用為1340.40萬元,較市場整體高624.16萬元,研發強度達到6.50%。

再次,是新入創新層公司財務狀況良好,優質公司聚集效應逐步顯現。本批調整后,創新層公司的營業收入和凈利潤中位數分別是基礎層公司的3.2倍和9.2倍,389家創新層公司凈利潤超過3000萬元;營業收增長率和凈利潤增長率較基礎層公司分別高出6個百分點和5個百分點,體現出對優質公司的聚集效應。

最後,是創新層公司整體達到較高的公眾化水平和市場認可度。本批調整后,創新層公司合格投資者中位數為63人,股東總人數中位數為108人,均顯著高於基礎層公司中位數水平;平均發行融資金額1.07億元,是基礎層公司平均水平的4倍以上。

全國股轉公司指出,下一步,將積極引導企業充分利用創新層的各項差異化制度安排,實現在新三板不同層級的遞進發展。與此同時,全國股轉公司決定,擬於2020年5月31日啟動第二批市場分層定期調整工作。