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新築股份時任董事長小舅子內幕交易,賺近34萬罰沒101萬

新浪科技 2020-01-17 21:54

原標題:新築股份時任董事長小舅子內幕交易,賺近34萬罰沒101萬

年關將至,監管層對於內幕交易的查處在繼續。
1月16日,四川證監局發布2020年1號行政處罰決定書,披露了一位名叫吳紅強的投資者內幕交易成都市新築路橋機械股份有限公司(新築股份,002480)的經歷。他在獲取內幕信息後向「趙某」證券賬戶轉入486萬元買進股票,獲利336936.65元,最終被沒收違法所得336936.65元,並被處以673873.30元罰款,共計罰沒101.08萬元。
吳紅強的內幕信息來源是其姐夫、時任新築股份董事長黃志明。值得一提的是,黃志明此前還作為行賄方,捲入了原成都銀行股份有限公司董事長、成都市第十四屆政協常委毛志剛的受賄案中。
新築股份控制權變更,董事長小舅子轉入486萬元炒股
決定書顯示,吳紅強,男,1970年7月出生,住址位於四川省新津縣。
2017年6月17日,新築股份發布公告稱,控股股東新築投資集團有限公司(以下簡稱新築投資)及其一致行動人擬變更公司股份減持計劃,並擬協議轉讓不低於5%且不高於20%的公司股份。
2017年12月21日,新築股份發布公告稱前述公告減持計劃期限屆滿,並將積極推進與相關合作方的合作。
2018年2月11日,新築投資董事長黃某明赴四川發展(控股)有限責任公司(以下簡稱四川發展)商談,內容涉及轉讓新築股份控制權事宜,並且雙方達成進一步接觸意向。2018年4月8日,雙方談判達成一致。
2018年4月9日,新築股份發布公司控股股東籌劃股份轉讓暨重大事項停牌公告稱,新築投資擬向四川發展轉讓持有的新築股份16%股份,預計該事項將導致公司控制權變更。
澎湃新聞記者查詢資料后發現,彼時新築投資董事長名為黃志明,也曾擔任新築股份董事長一職。
新築股份2018年年度報告顯示,黃志明自2001年2月26日起擔任公司董事長,到2018年8月6日任期終止,截至2018年底持股116.82萬股。
而利用上述內幕信息進行違法交易的吳紅強,則是黃志明的小舅子。
決定書寫道:「黃某明系吳紅強姐夫,兩人日常有聯繫往來。在內幕信息敏感期內,2018年2月11日和2月13日,黃某明與吳紅強有兩次通訊聯繫。吳紅強決策並提供資金交易了新築股份股票。」
2018年2月13日,吳紅強向「趙某」三方存管銀行賬戶共計轉入500萬元,其中486萬元於2018年2月13日和14日轉入「趙某」證券賬戶。2018年2月13日,買入3.56萬股新築股份,2月14日又買入69.57萬股,成交金額共計485.5663萬元。
2018年5月3日,吳紅強賣出73萬股新築股份,12月25日賣出1300股,盈利336936.65元。交易資金轉入、交易時間與內幕信息形成高度吻合,交易行為明顯異常。
四川證監局最終決定,沒收吳紅強違法所得336936.65元,並處以673873.30元罰款。罰沒金額總計101.08萬元。
內幕信息透露者曾經行賄,已辭任董事長一職
值得一提的是,儘管新築股份在2018年年度報告中稱,黃志明辭任董事長的原因是工作原因。但澎湃新聞記者在裁判文書網上發現,黃志明還捲入了原成都銀行股份有限公司董事長、成都市第十四屆政協常委毛志剛的受賄案中。
四川省高級人民法院在2016年12月25日宣告的《毛志剛受賄二審刑事判決書》披露了黃志明的行賄過程:
2004年,工投集團公司解決了成都市新築路橋機械股份有限公司資金短缺問題,新築公司董事長黃某1為感謝時任工投集團公司董事長的毛志剛,到毛志剛的辦公室送給其人民幣30萬元。
毛志剛調任成都銀行董事長后,黃某1於2005年春節期間到毛志剛的辦公室又送給毛志剛人民幣20萬元,感謝毛志剛在工投集團公司時對其公司的幫助,同時也希望成都銀行對其公司的貸款繼續支持。
2006年、2007年、2008年每年春節前,黃某1均到毛志剛辦公室,以拜年的名義送給毛志剛人民幣20萬元,以保持與毛志剛的關係,並感謝毛志剛在貸款業務上對公司的支持。
2008年下半年,成都銀行給新築公司增加了信貸額度,黃某1在2009年、2010年、2011年、2012年每年春節前均送給毛志剛人民幣30萬元。
2010年7月左右,黃某1因新築公司需要增加授信額度,到毛志剛的辦公室送給毛志剛人民幣30萬元。
2011年,黃某1因新築公司的授信額度需要展期,到毛志剛的辦公室送給毛志剛人民幣30萬元。
2013年春節前的一天,黃某1到毛志剛的辦公室送給毛志剛人民幣2萬元。
以上,毛志剛共計收受黃某1所送的人民幣292萬元。
雖然在判決書的這一段落中隱去了黃志明的姓名,不過在列舉經庭審舉證、質證並確認的證據部分,黃志明的名字清晰可見。
證據之一是,新築投資集團有限公司出具的「對黃志明先生資金收入的說明」證實,黃某1每年公司獎金約50萬元,由財務代為領取並暫時保管,需要時隨時支取。
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